一、单项选择题

　　1、依据《证券法》的有关规定，证券交易所的总经理由何机构任免( )

　　A.证券交易所的理事会

　　B.国务院

　　C.国务院证券监督管理机构

　　D.证券业协会

　　正确答案：C

　　2、下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从业人员?( )

　　A.因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所从业人员

　　B.证券从业律师王某因违法被撤销证券从业资格已满6年

　　C.张某因故和某证券公司解除劳动合同

　　D.已辞职原为某国家机关工作人员的李某

　　正确答案：A

　　3、依据《证券法》的规定，对采取溢价发行的股票，其股票价格应如何决定( )

　　A.应由国务院证券监督管理机构决定

　　B.由发行人与承销的证券公司协商确定

　　C.应由股票发行人与证券监督管理机构商议决定

　　D.应由股票发行人和承销的公司协商确定，并报证券监督管理机构批准

　　正确答案：B

　　4、为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员在哪个期间不得买卖该种股票?( )

　　A.在该股票承销期内

　　B.在其审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件成为公开信息前

　　C.在该股票承销期内及期满后6个月内

　　D.上述文件公开后5个工作日内

　　正确答案：C

　　5、向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销?

　　A.3000万元

　　B.1500万元

　　C.6000万元

　　D.5000万元

　　正确答案：D

　　6、因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定什么?( )

　　A.技术性停牌

　　B.临时停市

　　C.及时提出报告

　　D.采取制裁措施

　　正确答案：B

　　7、某公司申请其首次发行的公司债券上市交易，下列选项哪一个不符合公司债券上市的法定条件( )

　　A.该债券的期限为1年

　　B.该债券的实际发行额为6000万元

　　C.该公司的年资产额为1.5亿元

　　D.该公司最近3年平均可分配利润足以支付公司债券的10个月的利息

　　正确答案：D

　　8、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后( )内，不得买卖该种股票。为上市公司出具审计报告，资产评估或者法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后( )之内，不得买卖该种股票。

　　A.3个月、15日

　　B.3个月、10日

　　C.6个月、5日

　　D.6个月、10日

　　正确答案：C

　　9、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的?

　　A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上

　　B公司预期利润率可达同期银行存款利率

　　C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利

　　D最近三年内财务会计文件无虚假记载

　　正确答案：D

　　10、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的?

　　A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元

　　B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

　　C最近三年连续盈利

　　D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出

　　正确答案：B

　　二、多项选择题

　　11、下列说法错误的有哪些?

　　A.公路经核准报废的，由有关人民政府土地行政主管部门报经原批准用地的人民政府或者有批准权的人民政府批准，可以收回国有土地使用权

　　B.以出让等有偿方式取得国有土地使用权的建设单位，按国务院规定的标准缴纳土地使用权出让金等费用后，方可使用土地

　　C.国家重点扶持的能源、交通、水利等基础设施用地经乡级以上人民政府批准，可以以划拨方式取得

　　D.县级以上地方人民政府土地行政主管部门的设置及其职责，由国务院土地行政主管部门根据国务院有关规定确定

　　正确答案：C,D

　　12、假设甲公司与乙公司签订土地使用权转让合同，但尚未变更土地使用权变更登记。1年后，在合同约定的转让金支付期到来之前，甲公司又与丙公司签订土地使用权转让协议，双方亦办理了土地使用权变更登记。乙公司提出异议。对此情况的下列说法，正确的是哪些?

　　A.由于甲公司与乙公司的土地转让合同签订在先，故丙公司不能得到该土地使用权

　　B.由于乙公司对土地使用权属提出异议，故丙公司的土地使用权变更登记应予撤销，待查清事实后一再予确认登记

　　C.丙公司已有效取得该土地使用权

　　D.乙公司现在只能主张债权保护，而不能取得土地使用权

　　正确答案：C,D

　　13、某市土地管理部门发现某县A公司存在违反《土地管理法》的行为，某县土地管理局却不给予行政处罚，作为某县土地管理局的上级部门，某市土地管理部门可采取下列哪些措施?

　　A.直接对A公司进行行政处罚

　　B.责令某县土地管理局作出行政处罚决定

　　C.给予某县土地管理局的负责人行政处分

　　D.向某市人民政府的行政监察部门作出行政处分建议书，建议对某县土地管理局的负责人予以行政处分

　　正确答案：A,B,C

　　14、划拨是取得国有土地使用权的方式之一。下列关于划拨土地使用权的表述，哪些是正确的?

　　A.划拨土地使用权可以由使用者无偿取得，也可以有偿使用

　　B.划拨土地使用权转让的，转让方必须先办理土地使用权出让手续

　　C.划拨土地使用权人不能对土地使用权进行抵押或出租

　　D.以营利为目的出租划拨土地上建成的房屋，应当将租金中所含土地收益上缴国家

　　正确答案：A,D

　　15、甲企业欲将其房屋一幢转让与乙企业。下列有关土地使用权转移的方式中，( )是不合法律规定的。

　　A.当事人之间直接进行土地使用证交付

　　B.当事人之间直接进行土地使用证交付，并到公证机关公证

　　C.到土地部门备案，并在土地使用证上作变更记载

　　D.到土地部门申请土地使用权变更登记，并更换土地使用证

　　正确答案：A,B,C

　　16、甲公司与乙公司就甲享有所有权的某大厦以及该大厦占用范围内的国有土地使用权达成了转让协议，于此，甲乙两公司应当如何做?( )

　　A.签订书面的转让合同

　　B.向县级以上地方人民政府房地产管理部门申请房产变更登记，并凭变更后的房屋所有权证书向同级人民政府土地管理部门申请土地使用权变更登记

　　C.向县级以上地方人民政府土地管理部门申请土地使用权变更登记，并凭变更后的土地使用权证书向同级人民政府房地产管理部门申请房产所有权变更登记

　　D.该房地产转让给乙公司后，原土地使用权出让合同中载明的权利和义务随之转移到乙公司，由乙公司享有和承担

　　正确答案：A,B,D

　　17、根据我国《城市房地产管理法》，下列房地产可以转让的是：

　　A.四川某土地开发公司以出让方式获得土地使用权，按照出让合同约定已经支付全部土地使用权出让金，并取得土地使用权证书

　　B.广西北海某房地产公司以出让方式取得土地使用权，已支付全部出让金，并取得土地使用权证书，该土地用于房屋建设工程，房地产公司已完成开发投资总额的28%

　　C.上海浦东某土地开发公司支付1000万元以出让方式取得浦东西区一块土地的土地使用权证书，该土地为成片开发，已形成工业用地条件

　　D.兴业房地产开发公司转让已建成的商品房，公司已按出让合同约定金额支付土地使用权出让金并取得土地使用权证书，建成的房屋所有权证书正在办理之中

　　正确答案：B,C

　　18、某甲自有房屋1间，1995年5月1日甲与乙签订了一份为期3年的房屋租赁合同，由乙承租该房。同年8月6日，丙向甲提出愿意购买该房屋，甲即将出卖该房的情况告知了乙。至11月7日，乙没有任何答复。甲与丙协商以5万元的价格将该房卖给丙，双方签订了房屋买卖合同，丙支付了全部房款。但在双方尚未办理房产变更登记前，甲遇丁，丁愿以6万元买下该房。甲遂与丁又签订了一份房屋买卖合同，且双方第二天即办理了房产变更登记手续。不久，丁向银行贷款，以该房设定抵押。就房屋买卖关系而言，下列表述哪些是正确的?

　　A.因甲丁之间已办理房产变更登记，故甲丙之间的买卖合同虽签订在先，丙也无权主张对该房屋的所有权

　　B.因甲已将房屋租与乙，甲老将房出售，应事先征得乙同意，乙在同等条件下可优先购买

　　C.因甲丙之间尚未办理房产变更登记，故甲丙之间的合同不生效

　　D.甲虽与丙签订了合同，但在未办理变更登记的情况下有权再将房屋出售给丁

　　正确答案：A,D

　　19、某甲自有房屋1间，1995年5月1日甲与乙签订了一份为期3年的房屋租赁合同，由乙承租该房。同年8月6日，丙向甲提出愿意购买该房屋，甲即将出卖该房的情况告知了乙。至11月7日，乙没有任何答复。甲与丙协商以5万元的价格将该房卖给丙，双方签订了房屋买卖合同，丙支付了全部房款。但在双方尚未办理房产变更登记前，甲遇丁，丁愿以6万元买下该房。甲遂与丁又签订了一份房屋买卖合同，且双方第二天即办理了房产变更登记手续。不久，丁向银行贷款，以该房设定抵押。就本案的处理意见而言，下列表述中哪些是正确的?

　　A.丁对该房屋的所有权应予保护

　　B.丙有权要求甲承担赔偿损失的责任

　　C.乙有权继续租赁该房

　　D.若丁不能清偿到期债务，欲变卖该房以还债，乙在同等条件下有优先购买权

　　正确答案：A,B,C,D

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