日前，上海证管办对6位拟任上海远东证券有限公司高管的人员进行了任前考试。考试内容涉及证券法律法规、信息系统技术管理规范、法人治理结构以及内部控制制度等方面。该办有关人士表示，将总结经验，不断完善高管人员任前考试制度，进一步发挥任前考试的积极作用。


　　据悉，上海证管办率先实施证券营业部拟任高管人员任前考试制度已有一年多，该项工作取得了良好效果。一是更加全面地了解拟任高管人员的业务素质和管理水平；二是有效督促拟任高管人员重视对证券法律法规和业务知识的学习与更新。（完）