合规管理专员

    职业定位：按照证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的职位。

    工作内容：（1）合规管理是基于证券公司合规风险的事前管理活动，既有监管层监管活动在证券公司的功能性延伸，也是证券公司管理的内生性要求；（2）证券公司的合规管理接受监督当局的指导，并与监管当局的监管目标保持高度一致性；（3）合规管理师全员性参与、全环节跟踪、全过程覆盖的管理活动。