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首都银行(中国)有限公司(筹) 风险管理专员笔试题


选择题



1:映公司负债总额占其全部资产总额的比率的是









2:技术指标( )是由正负差(DIF)和异同平均数(DEA)组成。









3:按照市场职能不同,可以将证券市场划分为(   )。









4:具体运营证券投资基金的是   









5:“一手交钱一手交货”的交易方式是









6:专门接受佣金经纪人的委托,代理买卖证券的经纪人称为   









7:根据我国的相关法规规定,公司上市应该遵循以下的程序( )。









8:体现实质管理原则的是









9:以下风险因素中,不属于系统风险的是(   )。









10:我国经纪类证券公司可以经营(   )。









11:( )属于非系统风险。









12:经纪类证券公司可以从事的业务是









13:根据《公司法》规定,股票不得以   









14:一只股票市场价格为10元,每股收益为0.5元,则该股票的市盈率为








简答题



15:封闭式基金



16:简述债券与信贷的异同。



17:名词解释:欧洲债券



18:名词解释:风险



19:如何认识和解决我国的国有股上市流通问题。



20:优先股与普通股的区别。



21:试述各种证券交易方式的含义和特点。



22:200×年3月5日,某证券投资基金的投资组合主要由股票和债券构成,其中拥有股票A、B、C,数量分别为2000万股、1000万股、1500万股,这三种股票200×年3月5日的收盘价分别为10元/股、8元/股、6元/股,此外该基金拥有的债券在200×年3月5日的市场价值为3亿元。已知该基金公开发行的受益凭证数为2亿单位,负债为零,计算200×年3月5日该基金的单位资产净值。



23:试述证券上市对发行公司的意义。



24:简述证券信息披露制度的意义。



25:简述决定股票发行价格的主要因素。


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