选择题
1:投资选择行为就是( )过程，即追求与风险相一致的收益。
A.股票交易
B.委托买卖
C.资产组合
D.证券定价
2:在证券投资的技术分析中，K线实体的大小决定于( )。
A.最高价与最低价之差
B.收盘价与开盘价之差
C.最高价与开盘价之差
D.最低价与收盘价之差
3:可以通过证券多样化进行回避的风险是
A.系统性风险
B.通胀风险
C.企业风险
D.道德风险
4:资者可以随时赎回的基金是( )。
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.公司型基金
D.契约型基金
5:以下风险中不能通过投资组合分散的是( )。
A.宏观经济波动
B.经营风险
C.财务风险
D.以上都不正确
6:1997年11月14日实施的( )是中国证监会对基金行业进行全面管理的法律依据。
A.投资基金法
B.证券投资基金管理暂行办法
C.证券法
D.以上都不正确
7:市场利率变动与股价的变动相关，从理论上说，其关系是
A.利率提高，股价不变
B.利率提高，股价下跌
C.利率下降，股价不变
D.利率下降，股价下跌
8: 颠倒的收益曲线表明投资( )有价证券可获取更高收益。
A.风险性
B.短期性
C.长期性
D.稳健性
9:以下关于股票发行的说法，( )是不正确的。
A.发行股票主要目的之一在于筹集资本
B.股票私募发行是向特定的投资者发行股票
C.股票发行一般由发行人自行销售
D.目前我国股票发行的主要方式是折价发行
10:本资产定价模型所要解决的问题是
A.如何测定证券组合及单个证券的期望收益与风险间的关系
B.如何确定证券的市场价格
C.如何选择最优证券组合
D.如何确定证券的市场价格与其内在价值之间的差异
11:具体运营证券投资基金的是
A.基金托管人
B.基金承销人
C.基金投资者
D.基金管理人
12:代表所有权关系，属于所有权凭证的是
A.股票
B.债券
C.汇票
D.支票
13:基金资产的名义持有人和保管人是
A.基金投资人
B.基金发起人
C.基金管理人
D.基金托管人
14:证券投资者在进行交易时，不用提供交易所需的全部资金或证券，只需通过向经纪人交付一定的保证金，由经纪人提供融资或融券，达成交易的方式是
A.现货交易
B.期货交易
C.信用交易
D.期权交易
15:日本以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在日本债券市场上发行的、以日元为计值货币的外国债券是
A.扬基债券
B.武士债券
C.龙债券
D.马克债券
16:关于资本资产定价模型的描述正确的是( )。
A.证券市场线是对有效证券组合的风险与收益关系的描述
B.资本市场线是对单个证券的风险与收益关系的描述
C.资本资产定价模型假设资本市场是无摩擦
D.市场组合的风险最低
17:根据投资风险与收益的不同，投资基金可分为
A.开放型和封闭型
B.公司型和契约型
C.共同基金和互惠基金
D.成长型和收益型
18:证券经纪商的收入来源是
A.买卖价差
B.佣金
C.股利和利息
D.税金
19:根据《公司法》，股票不得
A.平价发行
B.面额发行
C.折价发行
D.溢价发行
20:“一手交钱一手交货”的交易方式是
A.信用交易
B.现货交易
C.期货交易
D.期权交易
21:马可维茨证券投资组合理论中，计量证券投资风险的是
A.期望收益率
B.乖离率
C.方差
D.相关系数
简答题
22:简述资本资产定价模型的基本假设。
23:可转换债券
24:名词解释：余额包销